上任不到一年，上市公司蘇州錦富技術(shù)股份有限公司總經(jīng)理王文德被證監會(huì )立案調查，其在1個(gè)月前剛剛辭去公司董事會(huì )秘書(shū)一職。此次與王文德一同被查的還有公司財務(wù)總監鄧浩，原因均為“涉嫌內幕交易”。
上任不到一年，上市公司蘇州錦富技術(shù)股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱(chēng)：錦富技術(shù)300128）總經(jīng)理王文德被證監會(huì )立案調查，其在1個(gè)月前剛剛辭去公司董事會(huì )秘書(shū)一職。此次與王文德一同被查的還有公司財務(wù)總監鄧浩，原因均為“涉嫌內幕交易”。
11月29日晚間，錦富技術(shù)披露公告稱(chēng)，公司總經(jīng)理王文德、財務(wù)總監鄧浩于11月29日分別收到證監會(huì )《調查通知書(shū)》，通知內容如下：“因你涉嫌內幕交易，根據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，我會(huì )決定對你進(jìn)行立案調查，請予以配合。”錦富技術(shù)表示，本次立案調查事項是針對王文德和鄧浩個(gè)人的調查，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不受影響。
錦富技術(shù)主導產(chǎn)品為液晶顯示模組（LCM和BLU）、光電顯示薄膜及電子功能器件等，其業(yè)績(jì)由2018年開(kāi)始從盈利變?yōu)榫揞~虧損，直至今年前三季度仍無(wú)法走出虧損的困境，而其自2017年起已歷經(jīng)三任董事長(cháng)，管理層的動(dòng)蕩對公司業(yè)績(jì)也不無(wú)影響。
其中，錦富技術(shù)原實(shí)控人、總經(jīng)理兼董事長(cháng)富國平占用公司近9900萬(wàn)元，已于今年將公司控制權出讓?zhuān)硗庖晃?ldquo;前任”肖鵬，則在2017年接任富國平后，于去年12月辭去錦富技術(shù)董事長(cháng)兼總經(jīng)理職務(wù)，隨后于今年年初開(kāi)始任上市公司康得新董事長(cháng)兼總經(jīng)理，但也已于今年7月離職。
目前，錦富技術(shù)董事長(cháng)為今年39歲的顧清，其歷任上海股權托管交易中心掛牌管理部高級經(jīng)理、華寶證券并購業(yè)務(wù)部總監、長(cháng)城證券(11.660,0.09,0.78%)人民廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)總監、上海圖賽新能源科技集團有限公司集團董事會(huì )秘書(shū)。
王文德或為當年IPO經(jīng)辦會(huì )計師，今年曾增持35萬(wàn)股
錦富技術(shù)于2010年10月正式登陸創(chuàng )業(yè)板上市交易。招股說(shuō)明書(shū)顯示，錦富技術(shù)當年IPO聘請的會(huì )計師事務(wù)所為江蘇天衡會(huì )計師事務(wù)所有限公司，經(jīng)辦會(huì )計師為駱競和王文德，而據錦富技術(shù)公開(kāi)的總經(jīng)理王文德簡(jiǎn)歷顯示，其今年53歲，碩士研究生學(xué)歷，擁有律師（非執業(yè)）和注冊會(huì )計師（非執業(yè)），歷任天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級經(jīng)理、錦富技術(shù)投資總監等。
“兩位”王文德的信息有吻合之處，是否為同一人？截至發(fā)稿，新京報記者嘗試致電錦富技術(shù)求證，暫未取得聯(lián)系。
資料顯示，王文德最早以“公司關(guān)鍵管理人員”出現在錦富技術(shù)于2012年6月披露的限制性股票激勵計劃首期激勵對象名單中。2013年，王文德身份變?yōu)?ldquo;投資總監”，并相繼于2017年6月和2018年12月被任命為公司的董事會(huì )秘書(shū)和總經(jīng)理。
然而，在此次被立案調查前一個(gè)月，王文德已向錦富技術(shù)申請辭去董事會(huì )秘書(shū)一職，但仍繼續擔任公司總經(jīng)理職務(wù)。
此次被調查的另外一位高管鄧浩，今年41歲，其從2017年4月開(kāi)始擔任錦富技術(shù)財務(wù)總監，歷任江蘇乾涌控股有限公司財務(wù)總監、蘇州中交豪生投資有限公司財務(wù)總監等。錦富技術(shù)當時(shí)披露的公告曾表示“鄧浩先生具備財務(wù)總監履行職責所必需的專(zhuān)業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德”。
值得注意的是，錦富技術(shù)管理層曾于去年表示擬自2018年6月15日起的12個(gè)月內增持公司股份，其中，時(shí)任錦富技術(shù)董事長(cháng)兼總經(jīng)理肖鵬擬增持不超過(guò)5500萬(wàn)元且不低于2750萬(wàn)元，王文德與鄧浩分別擬增持不超過(guò)200萬(wàn)元且不低于100萬(wàn)元，副總經(jīng)理李磊擬增持不超過(guò)100萬(wàn)元且不低于50萬(wàn)元。
今年6月期滿(mǎn)之后，除肖鵬未在承諾期內增持公司股票外，其余三人均在二級市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)了錦富技術(shù)股票，且金額均在下限之上。
截圖自錦富技術(shù)公告。
今年6月24日，創(chuàng )業(yè)板公司管理部向肖鵬下發(fā)監管函顯示，時(shí)任錦富技術(shù)董事長(cháng)的肖鵬曾經(jīng)承諾自2018年6月15日起12個(gè)月內通過(guò)深交所交易系統在二級市場(chǎng)增持公司股份，擬增持金額不超過(guò)5500萬(wàn)元且不低于2750萬(wàn)元。截至2019年6月14日，前述增持計劃的履行期間已經(jīng)屆滿(mǎn)，肖鵬未實(shí)施增持計劃。
監管函表示，肖鵬的行為違反了《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2018年11月修訂）》第1.4條、第11.11.1條和《創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》第3.1.1條的規定。請肖鵬充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
新京報記者翻查上述文件發(fā)現，其中的要求包括“上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當嚴格遵守承諾事項”等。
原實(shí)控人今年出讓控制權，曾欲轉讓給肖鵬
2017年5月4日，錦富技術(shù)披露公告稱(chēng)，公司實(shí)控人兼總經(jīng)理富國平申請離職，并聘任肖鵬擔任公司新一任總經(jīng)理。當時(shí)42歲的肖鵬，歷任日本東陽(yáng)紡上海分公司銷(xiāo)售課長(cháng)、康得新子公司張家港康得新光電材料有限公司營(yíng)銷(xiāo)總監、上市公司新綸科技(5.140,-0.03,-0.58%)副總裁。
近2個(gè)月后的2017年6月27日，錦富技術(shù)披露公告顯示，實(shí)控人富國平不再擔任公司董事及董事長(cháng)一職，并選舉肖鵬為新一任董事長(cháng)。與此同時(shí)，錦富科技進(jìn)行了董事會(huì )的“大換血”，原有的9名董事中有6名不再連任，其中包括富國平及其妻子楊小蔚等。最終，新一屆董事會(huì )由老獨董顧劍玉、劉曉欣及肖鵬、李磊和黃亞福等5人組成。
錦富技術(shù)主導產(chǎn)品為液晶顯示模組（LCM和BLU）、光電顯示薄膜及電子功能器件、檢測治具及自動(dòng)化設備、隔熱減震類(lèi)制品、精密模切設備、智能系統與大數據（含IDC及其增值服務(wù)）以及太陽(yáng)能(3.420,0.04,1.18%)光伏產(chǎn)品等。
2016年-2018年，錦富技術(shù)營(yíng)業(yè)收入分別為29.73億元、30.21億元和25.64億元；歸屬于上市公司股東的凈利潤分別為3820萬(wàn)元、5848萬(wàn)元和-8.23億元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~分別為995萬(wàn)元、1883萬(wàn)元和-2.53億元。
在由盈利變?yōu)榫尢?.23億元的2018年，錦富技術(shù)實(shí)控人富國平、楊小蔚曾提出要將公司控制權轉讓予肖鵬，但僅僅過(guò)了半個(gè)月，錦富技術(shù)便宣布終止該次交易。
2018年6月1日，錦富技術(shù)披露“關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人擬變更”的公告顯示，公司實(shí)控人富國平及楊小蔚擬分三年轉讓其合計直接持有的全部公司股份給肖鵬或其實(shí)際控制的公司，后兩年轉讓的股份所對應的表決權、提案權等相應股東權利委托給肖鵬行使。彼時(shí)，富國平和楊小蔚合計直接持有錦富技術(shù)股份1.76億股，占公司總股本的20.88%。
該次股份轉讓的價(jià)格為7.02元/股，金額高達12.34億元，支付方式為現金支付。公告顯示，受讓方的資金來(lái)源為包括自有資金和賣(mài)方信貸（富國平通過(guò)有償借貸）及其他合法合規的借貸方式。
然而，僅過(guò)了19天，該交易即宣告“流產(chǎn)”。2018年6月20日，錦富技術(shù)披露公告表示，董事會(huì )近日收到公司實(shí)際控制人富國平的《告知函》，因受公司股價(jià)變動(dòng)等因素的影響，公司實(shí)際控制人富國平所持公司部分原未質(zhì)押的股份現已被用于追加質(zhì)押，預計與股份轉讓相關(guān)的解質(zhì)押工作在短期內難以完成。經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，決定終止本次交易事項。
不過(guò)，富國平很快開(kāi)始與新的買(mǎi)家進(jìn)行聯(lián)系。2018年7月11日，錦富技術(shù)披露公告稱(chēng)，實(shí)控人富國平、楊小蔚已與上海晉成股權投資基金管理有限公司（下稱(chēng)“上海晉成”）簽訂股份轉讓意向，擬向其或其旗下管理的產(chǎn)業(yè)投資基金轉讓股份5%-10%。
2018年12月5日，錦富技術(shù)披露公告顯示，肖鵬因個(gè)人原因申請辭去公司董事長(cháng)與總經(jīng)理的職務(wù)。同一天，錦富技術(shù)選出新任董事長(cháng)顧清，其38歲，歷任上海股權托管交易中心掛牌管理部高級經(jīng)理、華寶證券并購業(yè)務(wù)部總監、長(cháng)城證券人民廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)總監、上海圖賽新能源科技集團有限公司集團董事會(huì )秘書(shū)。
今年4月，富國平及其妻子楊小蔚分別向上海晉成管理的泰興市智成產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）轉讓10.80%和8.39%股份，轉讓完成后，智成投資持有錦富技術(shù)2.10億股，占公司總股本的比例為19.19%，成為公司的第一大股東。
2個(gè)月后，錦富技術(shù)完成董事會(huì )改選，智成投資提名的董事在董事會(huì )五席中占有三席，由此，錦富技術(shù)認定智成投資對公司擁有控制權，智成投資成為公司控股股東，其實(shí)控人江蘇省泰興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區管理委員會(huì )成為錦富技術(shù)新實(shí)控人。
錦富技術(shù)2019年三季報顯示，今年1-9月，公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入11.92億元，同比下降42.05%；歸屬于上市公司股東凈利潤1407萬(wàn)元，同比增長(cháng)192.30%；扣非后虧損568萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~1.14億元，同比增長(cháng)126.92%。其中，因處置蘇州久富100%股權，錦富技術(shù)獲得凈收益1475萬(wàn)元。
原實(shí)控人占用公司資金9900萬(wàn)
今年4月、5月，錦富技術(shù)曾披露公告稱(chēng)，根據現有材料及相關(guān)資金的流向判斷，富國平非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金9900萬(wàn)元。2019年4月25日，公司全資子公司奧英光電（蘇州）有限公司與富國平就資金退還事宜簽訂了協(xié)議，約定于2020年6月30日前富國平分期退還所占用的資金本息。
資料顯示，2018年6月4日，錦富技術(shù)子公司奧英光電（蘇州）有限公司（下稱(chēng)“奧英光電”）與浙江云華貿易有限公司（下稱(chēng)“云華貿易”）簽訂《“私信通”采購協(xié)議》，2018年6月13日與14日，奧英光電分別向云華貿易通過(guò)銀行轉賬支付7600萬(wàn)元與2300萬(wàn)元，合計9900萬(wàn)元。
然而，隨后相繼發(fā)生的兩筆交易頗為耐人尋味，分別是云華貿易向自然人吳剛支付了9800萬(wàn)元，以及吳剛向富國平支付了9700萬(wàn)元。
5月7日，錦富技術(shù)回復深交所關(guān)注函稱(chēng)，2019年3月28日，公司收到一封來(lái)自浙江的快遞，快遞材料為銀行轉賬回單復印件，該等銀行回單顯示：2018年6月13日、14日，奧英光電向云華貿易支付了9900萬(wàn)元；2018年6月13日、14日，云華貿易向自然人吳剛支付了9800萬(wàn)元；2018年6月14日，吳剛向富國平支付了9700萬(wàn)元。
對于這幾筆交易，富國平的解釋是“不了解、不清楚也不掌握吳剛還款資金的來(lái)源”。錦富技術(shù)曾表示，經(jīng)向富國平進(jìn)一步查證，其自查后確認，因與自然人吳剛之間存在多筆借款債務(wù)，吳剛于2018年6月14日向富國平的賬戶(hù)支付了9700萬(wàn)元，故認為吳剛的前述付款行為是一種還款償債行為，其并不了解、不清楚也不掌握吳剛還款資金的來(lái)源。
錦富技術(shù)進(jìn)一步回復深交所關(guān)注函稱(chēng)，雖經(jīng)多方聯(lián)系云華貿易，但其始終未向公司出示其向吳剛付款的原始憑證，同時(shí)公司也無(wú)法與吳剛取得聯(lián)系，加之富國平所提供的材料又證明吳剛當時(shí)對富國平確負有未清償的債務(wù)，致公司未能最終核實(shí)吳剛向富國平所付款項與云華貿易向吳剛所付款項的對應關(guān)系及其真實(shí)性。
資料顯示，上述“資金占用”所涉及的項目私信通產(chǎn)品主要由錦富技術(shù)子公司上海錦微通訊技術(shù)有限公司、外發(fā)加工合作供應商及集團營(yíng)銷(xiāo)中心與奧英光電承擔，相關(guān)項目的主要負責人為沈莊明與姜中捷。
其中，沈莊明于2019年2月15日從公司離職，后于3月不幸離世；姜中捷也于2019年2月15日從公司離職。
對于與云華貿易發(fā)生大額交易的原因及必要性，錦富技術(shù)表示，因上海錦微原負責人沈莊明已離世，公司就奧英光電與云華貿易當時(shí)簽署大額交易合同的原因及必要性向時(shí)任集團營(yíng)銷(xiāo)中心及奧英光電的負責人姜中捷進(jìn)行溝通了解，其以已經(jīng)離職為由，未就相關(guān)問(wèn)題予以回答。
今年年初赴上市公司康得新履新的錦富技術(shù)原董事長(cháng)兼總經(jīng)理肖鵬，也“帶上”了其舊部。某康得新中高層員工提供的內部任命書(shū)顯示，沈莊明曾于3月被任命為康得新副總裁，分管研發(fā)及供應鏈中心，而姜中捷則于3月被任命為康得新副總裁，分管營(yíng)銷(xiāo)中心。
01月07日 18:14
